优化执业监管机制 保障期货从业人员合规展业——《期货从业人员管理办法(征求意见稿)》的亮点及完善建议

2023-06-03 10:46:17

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武丹/制图

作者|冯博陈维景

责编|薛应军

正文共2559个字,预计阅读需7分钟▼

近日,为贯彻落实《中华人民共和国期货和衍生品法》(以下简称《期货和衍生品法》),中国证券监督管理委员会对《期货从业人员管理办法》进行修订,形成《期货从业人员管理办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),向社会公开征求意见。意见反馈截止时间为2023年5月14日。

期货市场覆盖农产品、化工、金属、能源等国民经济主要领域。一直以来,我国期货市场坚持以服务实体经济为根本宗旨,不断完善产品体系,稳步推进对外开放,市场规模和影响力快速提升,为经济高质量发展作出了积极贡献,这与日益完善的法律法规密不可分。2023年以来,为贯彻落实2022年8月1日起施行的《期货和衍生品法》,证监会加快相关监管规定修订工作,相继对外发布《衍生品交易监督管理办法(征求意见稿)》《期货公司监督管理办法(征求意见稿)》并公开征求意见。此次对《期货从业人员管理办法》同步进行修订,将进一步促进期货市场健康发展,满足市场各类主体的风险管理需求,更好服务实体经济,防范和化解金融风险。

《征求意见稿》共6章41条,包括总则、执业管理、执业规范、机构的管理责任等。修订主要内容在于落实《期货和衍生品法》要求,取消期货从业资格管理,强化期货从业人员的事中事后监管;完善期货从业人员执业管理和执业规范,与现行监管实践有效衔接;完善期货从业人员监管机制,压实机构的管理责任,促进期货从业人员合规展业。

优化期货从业人员管理方式,取消从业资格管理要求

《征求意见稿》的亮点之一是取消了《期货从业人员管理办法》中关于从业资格管理的相关要求,并作出执业登记、变更和注销等衔接安排。明确机构可以要求拟从事期货及相关业务的人员参加协会组织的专业能力水平评价测试作为证明其专业能力的参考,不参加测试的人员应当符合协会规定的豁免条件。2023年4月13日,中国期货业协会(以下简称“中期协”)表示,为顺应从业人员管理新形势新要求,正在研究将期货从业人员资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试。该测试将作为行业机构提供考量人员专业能力的依据之一,而非从业人员从事期货业务的前提条件,其成绩将不再是执业的“入场券”。

此次《征求意见稿》第九条提出,能够通过其他方式证明具备相应专业能力的人员,可以不参加相应的水平评价测试。行业准入不完全以资格考试通过为门槛,多方式多角度考察期货从业人员业务能力,这有助于期货行业吸纳各类从业人员,为行业新一轮创新发展打下人才基础。《征求意见稿》取消从业人员资格管理,改为中期协组织期货从业人员专业能力水平评价测试等,加强期货从业人员对期货知识灵活运用和理解的考察,有利于使期货从业人员的专业水平更趋于实务化。这将进一步强化期货从业人员提升专业能力、提高职业道德素养。通过期货行业人员准入方式多样化,促进期货行业人才类型多元化,助力期货市场发展。

完善期货从业人员执业规范,增加禁止行为规定

为了保障期货公司相关利益并维护客户合法权益,此次《征求意见稿》第十四条明确,期货从业人员不得私下接受客户委托从事期货交易,不得直接或者以化名、借他人名义参与期货交易。期货从业人员不得违规从事期货交易咨询、期货做市交易、期货保证金融资、期货自营、衍生品交易、资产管理等业务。

从期货公司角度看,期货从业人员可以通过掌握的期货信息作出较优决策,但这些信息是由期货公司相关部门抓取并分析得出的,是期货公司耗费大量成本进行技术开发或者智力创作后产生的成果,期货从业人员仅应通过期货公司这一平台利用信息开展业务。期货从业人员若利用业务信息牟取私利,公司无法获得与付出成本相对应的收益回报,则可能损害公司利益。从期货市场客户角度看,期货从业人员应当遵循客户利益至上原则,如果进行私下交易或其他不合规方式交易,有可能损害一部分客户利益。从期货市场角度看,期货从业人员往往更容易知晓部分内幕信息,属于信息不对称中信息优势的一方,如果根据内幕信息买卖证券或者帮助他人,构成内幕交易,就会违反期货市场“公开、公平、公正”的原则,破坏期货市场秩序。基于这三方面考虑,对期货从业人员行为进行法律限制存在一定的必要性。合规是金融行业的生命线。期货公司作为资本市场中的一大重要主体,强化期货从业人员操作合规对于赋能期货公司健康成长具有重要作用。此次《征求意见稿》进一步规范期货从业人员相关行为,有利于维护期货市场的公平性,保障期货公司和客户的合法权益。

压实机构管理责任,完善期货从业人员管理机制

此次《征求意见稿》新增专章规定从事期货经营业务机构的管理责任,明确机构对期货从业人员任职管理、职业培训、薪酬管理、行为管理、信息报送等方面的具体要求,进一步压实机构责任,督促机构履行期货从业人员管理义务。《征求意见稿》要求机构加强内部诚信管理责任和机制,将诚信建设嵌入日常经营管理活动和制度建设中,推动诚实守信成为行业共同的价值追求和自觉行动。作为市场主要参与主体,期货机构应深刻认识到自身职责所在,更好地管理和运用相关人才,从事创新业务。明确机构的从业人员管理责任,有助于推进期货机构上下级工作责任有效衔接,促进公司内部业务权责分明。

《征求意见稿》增强从事期货经营业务机构对期货从业人员的监督管理,形成协会和机构对从业人员的双层监管制度,是其亮点之一。现行的《期货从业人员管理办法》主要强调协会对于期货从业人员的监督管理,但由于机构数量和从业人数较多,很难达到完美的监管效果。本次《征求意见稿》新增专章强调从事期货经营业务机构管理责任,对期货从业人员监管力度更大更强,可以有效保障期货从业人员合规展业,促进行业高水平高质量发展。

《征求意见稿》为期货从业人员从业提供了法律规范和制度保障,规范了期货从业人员的从业要求,并为中期协和期货公司监管期货从业人员提供重要的法治保障。未来一段时间,从事期货经营业务的机构应当以《征求意见稿》实施为契机,优化期货从业人员管理方式,完善期货从业人员执业规范并压实机构管理责任,提升期货从业人员道德素养和业务水平,着力推进期货行业健康稳定、高质量发展。

本文为教育部人文社会科学重点研究基地重大项目“数字平台行业监管与市场监管的分工与协调研究”(项目编号:22JJD790005)的阶段性成果。

(作者单位:天津财经大学法学院)

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